澳最大银行承认违反洗钱法 面临天价罚款和指控
2017年12月14日 9:20
来源：1688澳洲新闻网
联邦银行（CBA）承认违反了澳洲的反洗钱和反恐法规，并表示可能会面临更多指控，投资者正准备迎接股市的反应。
几个月前，澳洲洗钱监管机构——澳洲交易报告和分析中心（AUSTRAC）对联邦银行提起法律诉讼。现在这家澳洲最大的银行承认，它违反了法定披露法律，且次数达到5.3万多次。
CBA在提交给澳交所的一份声明中表示，AUSTRAC已表明，它计划提交一份修改后的原告诉状，把额外的违规行为包括进去。
该行表示，它将对100多条与控告其未能披露可疑交易有关的严重指控进行辩护。
联邦银行可能面临数百万元的罚款。此案将于明年3月16日开庭。
AUSTRAC指控CBA在2012年11月至2015年9月期间未能披露逾5.3万笔在其智能ATM进行的数额超过1万元的交易。
今年10月，律所Maurice Blackburn和诉讼基金IMF Bentham向墨尔本联邦法院提交了诉状，声称CBA董事会于2015年下半年就知道这些潜在的违规行为，但两年时间来并没有告知股东。
这次集体诉讼代表的是所有在2015年7月至2017年8月3日购买了联邦银行股票的股东。
该银行包括即将离任的首席执行官伊恩?纳莱夫（Ian Narev）和现任董事会主席凯瑟琳?利文斯通（Catherine Livingstone）在内的高管，在集体诉讼中被特别提到，因为他们知道这些合规问题，但没有采取行动。