麦觉理子公司不合规 受ASIC严厉谴责
2013年01月29日 16:25
来源: 澳洲日报 责任编辑：华乐 （澳洲新闻网讯）麦觉理资本（Macquarie Equities）零售分支麦觉理私人财富管理公司（Macquarie Private Wealth）日前受到澳洲监管机构的严厉谴责，后者称其在购买与出售股票时存在“严重合规缺陷”。
麦觉理私人财富管理公司目前已同意严格按照规定办事，并聘请独立专家梳理客户账户，同时对当前以及前雇员进行面谈以撰写定期例规报告。
此外，该公司学必须每个月向澳洲证券与投资委员会（ASIC）汇报其风险测试结果。麦觉理一位女发言人表示，根据周二签订的具有强制性合约，旗下子公司承诺将进行一些改变。她称：“若监管机构提出它的忧虑，我们的服从性很高，我们将勤勉地化解这些忧虑。”
不过ASIC主席梅德柯拉夫特（Greg Medcraft）此前曾称麦觉理子公司存在“严重合规缺陷”，“我们必须布尔什维克投资者能够获得有效的、诚信的以及公正的金融服务，但我们发现麦觉理私人财富管理严重不符合这一标准，所以我们就采取了行动。”