CBA银行“编码错误”导致漏报洗钱：或能逃避重罚
2017年08月08日 9:05
据路透社悉尼报道，澳大利亚联邦银行(CBA) 周一称，上周遭控违犯反洗钱法律，其背後原因已经查明 – 是该银行系统的软件“编码错误”。
这样看来，属于无意之举，或能够逃脱被从重罚款的命运。周一股市收盘，CBA银行股票在周五大跌之後有所反弹。
澳洲政府机构AUSTRAC上周四指控CBA大范围违犯了洗钱和反恐融资的规定，导致该银行周五股价下跌近4%。
金融情报机构AUSTRAC指控有53,700宗事项违犯反洗钱及反恐融资法，主要是有关2012年推出的智能存款机(IDM)事项。
该行周一称，2012年底进行的软件升级导致“编码错误”，意味着机器未按要求产生交易报告，即一定金额门槛的交易报告制度。该行称，上述错误直到2015年才被发现。
“发现此事一个月内，我们就通知了AUSTRAC，提交了缺失的TTR，并修复了编码问题，”CBA在声明中称。
“诉状中所说的报告失败案例中(约5.3万宗)，绝大多数都与这个编码错误明确相关。”
这桩诉讼案是澳洲同类案件中最大的一桩，也是头一次针对大银行提出的此类诉讼。
CBA执行长Ian Narev对澳洲金融评论报称，他将努力解决“难点问题”，还称将由董事会决定他是否留任。
如果罪名成立，该行或将面临数百亿美元的罚款。对于触犯反洗钱及反恐融资法的行为，每宗的罚金最高为1,800万澳元(1,430万美元)。
CBA股价周五收跌3.9%，报80.70澳元，为6月13日以来的最低水位，单日跌幅为18个月以来最大。
信源：路透社