摊大麻烦了！ANZ、花旗和德意志银行在澳面临刑事指控
来源：1688澳洲新闻网
澳大利亚竞争和消费者委员会（ACCC）已经确认，澳新银行（ANZ）、德意志银行、花旗集团以及包括ANZ集团全球财务主管里克·莫斯卡蒂（Rick Moscati）在内的各银行高管均面临刑事卡特尔指控，涉及2015年8月澳新银行一笔25亿元的股票配售交易。
此次出售是由花旗集团、德意志银行和第三大全球银行摩根大通承销，目的是根据银行监管机构澳大利亚审慎监管局（APRA）的要求，提振澳新银行的资产负债表。
摩根大通没有受到指控。
ACCC主席西姆斯的（Rod Sims）在一份声明中表示，这些指控涉及德意志银行和花旗集团在澳新银行的股票交易，而澳新银行和被控的高管则是在明知故犯的情况下参与部分或全部的涉嫌交易。
长达两年时间的调查
ACCC和澳大利亚证券和投资委员会一直在调查2015年8月6日这些银行没有设法出售的约7.9亿元股票。
西姆斯表示，这些重大指控是ACCC调查的结果，该调查已经持续了两年多时间。联邦公诉局长现在已提出指控，此事结果将由法院决定。
除了莫斯卡蒂以外，花旗集团高管约翰?麦克莱恩（John McLean）、伊泰?图奇曼（Itay Tuchman）、斯蒂芬?罗伯茨（Stephen Roberts）以及前德意志银行的迈克尔?奥马查（Michael Ormaechea）和迈克尔?理查森（Michael Richardson）也受到了指控。
这三家银行都极力否认这些指控，并表示将竭力捍卫公司和他们的员工。
在早些时候发布的一份声明，花旗表示，这一行动史无前例，而且ACCC在承销业务上没有向银行发出指导说明。
此案将于7月3日在悉尼的唐宁中心地方法院（Downing Centre Local Court）审理。
根据竞争和消费者法案，被判罪成的人将面临最高10年的监禁和/或根据刑事卡特尔犯罪，每项最高罚款420,000元。
机构面临的每项最高罚款可达1000万元。