麥格理銀行因管控失敗被判支付1000萬澳元罰款
( 圖片來源：《澳華財經在線》)
ACB News《澳華財經在線》4月22日訊，據澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)公告，聯邦法院已裁定麥格理銀行因管控失敗需支付1000萬澳元的罰款。
ASIC稱，麥格理銀行未能採取有效控制措施來防止和檢測第三方（例如財務顧問）進行的未經授權的欺詐交易。該監管機構指出，雖然麥格理銀行從2020年1月起實施了有效的管控措施，但其早期失敗導致財務顧問羅斯·霍普金斯（Ross Hopkins）在不被麥格理髮現的情況下從客戶賬戶中欺詐性地提取了約290萬澳元。
該監管機構表示，ASIC希望金融機構優先考慮並投資于保護客戶的系統。而麥格理銀行沒有履行其盡一切必要措施來高效、誠實和公平地提供金融服務的義務，因此需要承擔巨額罰款。
ASIC主席Joe Longo對此表示，「對欺詐行為採取管控措施正變得越來越重要，本案向金融機構和其他金融服務持牌人發出了一個重要信息，即他們必須採取適當的控制措施。」
參考資料來源：ASIC
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ASIC聯邦法院裁定麥格理銀行因管控失敗支付1000萬澳元罰款金融機構欺詐行為管控措施產經
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