Anthropic IPO传拒中国投资者认购
作者：华盛顿特约记者 陈米亚
来源：RFI法广，文章谨供参考，内容并不代表本网立场和观点。
美国人工智能公司Anthropic计划以高达1.4万亿美元估值上市，惟据报多家承销银行拒绝接受中国及香港机构投资者的认购指示，部分银行认为相关投资者即使提交订单，也很可能无法获分配股份。限制据报涉及美国国家安全及出口管制规定，反映美中科技竞争正进一步延伸至金融市场。
彭博社引述相关上市消息及知情人士报导，负责安排Anthropic上市的多家银行，已透过内部沟通表明，中国及香港机构投资者可能不符合首次公开招股（IPO）认购资格。部分银行拒绝接收相关订单，限制部分源于美国《国际武器贸易条例》（International Traffic in Arms Regulations，ITAR），该法规主要管制国防产品及相关技术的出口与转移。
知情人士因消息尚未公开而要求匿名。 Anthropic代表拒绝置评。不过，公司IPO招股文件，并未明确列出禁止中国及香港投资者认购的具体条款，相关限制主要透过承销团队与银行之间的沟通传达。
目前银行并未全面禁止客户提交认购指示，也没有禁止销售团队代客户下单，但相关订单能否获得股份分配仍存在重大不确定性。换言之，限制主要针对IPO初始配售，并不代表中国及香港投资者日后不能在公开市场买卖Anthropic股票。
根据报导，面对限制，部分中国投资者正研究透过境外架构参与上市。彭博社指出，一家与中国科技创办人有关联的家族办公室，正尝试透过英属维尔京群岛（British Virgin Islands）信托提交认购申请；另有投资者考虑成立特殊目的公司（SPV），或利用掉期交易等金融安排取得相关股份的投资敞口。不过，这些安排能否成功仍未明朗，银行仍可能审查资金来源及最终受益人。
Anthropic的安排与美国太空探索技术公司SpaceX近期上市情况相似。 SpaceX上市时，承销商同样被要求不要接受中国及香港买家的认购订单，相关限制也涉及ITAR。当时负责国际分销的花旗集团（Citigroup）曾通知参与承销的银行， 中国及香港投资者不能参与初始配售。
不过，SpaceX股票上市后，中国及香港投资者仍可在公开市场购买股份。
此外，Anthropic的人工智能产品目前并未在中国及香港提供服务，公司近期也限制身处两地的用户使用产品，反映其在中国市场的业务受到限制。至于IPO零售发售范围，Anthropic及SpaceX均只涵盖亚太区少数市场，包括澳大利亚及日本，其他地区的机构投资者一般则可透过银行参与国际配售。
尽管面临地域限制，Anthropic IPO需求依然强劲，认购需求据报约为可供分配股份的6倍。 Anthropic及现有股东计划透过IPO及同步私人配售，合共集资最多904亿美元，预计公司估值最高达1.4万亿美元。
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根据上市交易条款，Anthropic预计于11月18日厘定发售价格，并于11月19日在美国纳斯达克交易所（Nasdaq）挂牌，股票代号为ANT。高盛集团（Goldman Sachs）及摩根士丹利（Morgan Stanley）担任主要承销商，另有20家银行参与发售。