Anthropic IPO傳拒中國投資者認購
作者：華盛頓特約記者 陳米亞
來源：RFI法廣，文章謹供參考，內容並不代表本網立場和觀點。
美國人工智慧公司Anthropic計劃以高達1.4萬億美元估值上市，惟據報多家承銷銀行拒絕接受中國及香港機構投資者的認購指示，部分銀行認為相關投資者即使提交訂單，也很可能無法獲分配股份。限制據報涉及美國國家安全及出口管制規定，反映美中科技競爭正進一步延伸至金融市場。
彭博社引述相關上市消息及知情人士報導，負責安排Anthropic上市的多家銀行，已透過內部溝通表明，中國及香港機構投資者可能不符合首次公開招股（IPO）認購資格。部分銀行拒絕接收相關訂單，限制部分源於美國《國際武器貿易條例》（International Traffic in Arms Regulations，ITAR），該法規主要管制國防產品及相關技術的出口與轉移。
知情人士因消息尚未公開而要求匿名。 Anthropic代表拒絕置評。不過，公司IPO招股文件，並未明確列出禁止中國及香港投資者認購的具體條款，相關限制主要透過承銷團隊與銀行之間的溝通傳達。
目前銀行並未全面禁止客戶提交認購指示，也沒有禁止銷售團隊代客戶下單，但相關訂單能否獲得股份分配仍存在重大不確定性。換言之，限制主要針對IPO初始配售，並不代表中國及香港投資者日後不能在公開市場買賣Anthropic股票。
根據報導，面對限制，部分中國投資者正研究透過境外架構參与上市。彭博社指出，一家與中國科技創辦人有關聯的家族辦公室，正嘗試透過英屬維爾京群島（British Virgin Islands）信託提交認購申請；另有投資者考慮成立特殊目的公司（SPV），或利用掉期交易等金融安排取得相關股份的投資敞口。不過，這些安排能否成功仍未明朗，銀行仍可能審查資金來源及最終受益人。
Anthropic的安排與美國太空探索技術公司SpaceX近期上市情況相似。 SpaceX上市時，承銷商同樣被要求不要接受中國及香港買家的認購訂單，相關限制也涉及ITAR。當時負責國際分銷的花旗集團（Citigroup）曾通知參与承銷的銀行， 中國及香港投資者不能參与初始配售。
不過，SpaceX股票上市后，中國及香港投資者仍可在公開市場購買股份。
此外，Anthropic的人工智慧產品目前並未在中國及香港提供服務，公司近期也限制身處兩地的用戶使用產品，反映其在中國市場的業務受到限制。至於IPO零售發售範圍，Anthropic及SpaceX均只涵蓋亞太區少數市場，包括澳大利亞及日本，其他地區的機構投資者一般則可透過銀行參与國際配售。
儘管面臨地域限制，Anthropic IPO需求依然強勁，認購需求據報約為可供分配股份的6倍。 Anthropic及現有股東計劃透過IPO及同步私人配售，合共集資最多904億美元，預計公司估值最高達1.4萬億美元。
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根據上市交易條款，Anthropic預計於11月18日釐定發售價格，並於11月19日在美國納斯達克交易所（Nasdaq）掛牌，股票代號為ANT。高盛集團（Goldman Sachs）及摩根士丹利（Morgan Stanley）擔任主要承銷商，另有20家銀行參与發售。