ASIC 對 La Trobe 投資產品下達「臨時停止令」
澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已對非銀放貸機構 La Trobe Financial 運營的部分投資產品發出臨時停止令。La Trobe 正在由 Brookfield（布魯克菲爾德） 出售中。
La Trobe 傳統上通過面向富裕退休人士與理財顧問募集資金，進而發放住宅與商業地產貸款。近期，該公司還在澳交所（ASX）掛牌了一隻私募信貸基金，面向零售投資者。
（圖片說明）La Trobe 首席執行官 Chris Andrews。攝影：Renee Nowytarger
周四，La Trobe 首席執行官 Chris Andrews 致信投資者稱，公司將遵從指令，並暫停相關產品的新增投資。
Andrews 寫道：「我們已收到 ASIC 通知，稱我們部分投資產品（12 個月定期賬戶、兩年期賬戶與 USPC 基金 B 類）的目標市場界定（TMD）存在缺陷。在問題解決前，ASIC 已對這些產品實施臨時停止令。」
所謂目標市場界定文件（TMD），是產品發行人與分銷機構為其基金識別適當客戶群體而編製的文件。
其中一隻受影響產品為 La Trobe 的旗艦「12 個月定期賬戶」。管理人于 6 月通過在 ASX 上市 La Trobe Private Credit Fund（代碼 LF1）為其募集資金。
La Trobe 董事長 Rowan Donohoue 在公司遞交給 ASX 的公告中表示：「我們高度重視法律義務以及與監管機構的關係。」
在公告發布后，LF1 于 下午 3:22 停牌。
LF1 于 5 月發布的 TMD 文件稱，該上市基金面向對收益持「中期」觀點（2–3 年）的投資者。基金目標現金分配收益率為澳聯儲（RBA）現金利率 + 每年 3.25 個百分點（扣除費用、成本與稅費后）。
當時 La Trobe 表示，這家上市投資公司（LIC）通過募集 3 億澳元，為投資者提供對12 個月定期賬戶以及公司美國私募信貸基金的敞口，以實現「低波動回報與多元化、專業管理的投資組合」。
因此，該 LIC 將使投資者能夠接觸到如下私募信貸資產：包括以第一順位抵押擔保的澳大利亞房地產私募信貸，以及向美國中端市場公司提供的第一留置權直貸。
由私募股權股東 Brookfield 發起的 25 億澳元 La Trobe 出售案備受市場關注。據《澳洲金融評論》的 Street Talk 欄目報道，至少三方已入圍短名單，競標方包括 華平投資（Warburg Pincus） 與 CVC Capital Partners。
Brookfield 在澳投資近期受挫——其對本土第二大醫院集團 Healthscope 的押註失敗，後者已於 5 月進入接管程序。Brookfield 于 2022 年以 16 億澳元從 **黑石（Blackstone）**手中收購 La Trobe。
2021 年，聯邦法院裁定 La Trobe 因對其 50 億澳元的澳大利亞信貸基金進行虛假與誤導性營銷而被罰 75 萬澳元。罰款所依據的事實包括：La Trobe 將該基金的資本狀況描述為穩定，而事實上存在資本虧損風險；此外，法院亦對其就贖回提前通知期的表述提出異議。
監管機構正再次將焦點對準私募市場，並加強對基金的現場與非現場監測，要求其填寫關於治理、估值模型與投資者保護措施的問卷。此前，ASIC 官員已走訪多家私募信貸管理人。一項關於私募信貸的 ASIC 審查報告最早或於本月發布。
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