聯邦證券被揭過度收費長達十年 終收$2000萬罰單
企業監管機構表示，聯邦銀行（CBA）的股票交易平台聯邦證券（CommSec）應支付2000萬澳元的罰款，因為它在過去十年中向客戶多收了費用。
澳洲證券和投資委員會（ASIC）還將對AUSIEX（以前由CBA銀行所有，稱為聯邦證券的顧問服務）的相關違規行為處以710萬澳元的罰款。AUSIEX現在由野村（Nomura）擁有。
大律師普理查德（Sarah Pritchard SC）周四代表ASIC在聯邦法院法官亞伯拉罕（Wendy Abraham）面前表示，聯邦證券和AUSIEX均已同意支付罰款。
普理查德博士說，由於聯邦證券和AUSIEX在調查期間積極與ASIC合作，他們同意支付的罰款已經是打過七折以後的價格。
ASIC在去年3月指控聯邦證券違反市場誠信規則，從2010年到2020年累計多收了120,933次經紀費。監管機構表示，聯邦證券多收費用的次數和持續時間都很「嚴重」。
提交給聯邦法院的文件說，2010年至2018年期間，至少有9918個CommSec賬戶在74,874次交易中被錯誤地收取了29.95澳元的費用，而他們原本只應該被收取19.95澳元。有些人被收取的金額甚至更高。
然而，由於限制，ASIC只能對2015年3月1日或之後發生的違規行為進行處罰。
ASIC正在尋求對聯邦證券和AUSIEX的違規聲明、金錢處罰和其他命令。
普理查德博士說，聯邦證券和AUSIEX已經向受影響的客戶支付了650萬澳元的補救措施，但仍然應該為涉嫌多收費支付罰款，因為其「性質並非有限或孤立的行為」。普理查德博士說：「雖然違規行為隻影響了一小部分國內股票賬戶…但它發生在一系列領域，因此是系統性的。」。
代表聯邦證券和AUSIEX的大律師柯林斯（Elizabeth Collins SC）表示，該銀行對多收費的行為「毫無保留地道歉」，並且不會對ASIC的處罰建議提出抗辯。
柯林斯說，多收費是由幾個 「編碼錯誤」造成的，聯邦證券在對其經紀系統進行「重大整改」后解決了這些錯誤。她說，這些問題隻影響了業務的「極小部分」，不到客戶賬戶的1%。
聯邦證券僅從被指控的多收費中獲利440萬澳元，柯林斯說，法官在決定適當的罰款尺度時應考慮這一點。
據稱，聯邦證券直到2017年1月才首次向ASIC通報這一錯誤，這些違規行為才引起外界注意。監管機構在2017年1月至2020年8月期間收到了63份聯邦證券和AUSIEX的違規通知，涉及不正確的經紀費收費、違反客戶資金要求和信託賬戶對賬規則。
監管機構認為，這兩家企業沒有適當的系統過濾器來檢測可能存在的受益人沒有變化的交易。
ASIC稱，在上述期間，至少有49筆沒有改變實際所有權的交易在市場上被錯誤地執行。
ASIC稱，這兩家企業在提交給相關市場運營商的監管數據中沒有包括所需的中介機構身份，以及其他違規行為。
亞伯拉罕暫未決定是否批准該罰款。
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